区域认证机制

机制由来与覆盖范围

《区域认证机制》（Regional Certification Mechanism，RCM）是大湖区问题国际会议（International Conference on the Great Lakes Region，ICGLR）为切断武装团体与矿产贸易之间的资金链而建立的政府间认证体系。

2010 年 12 月，ICGLR 成员国在赞比亚举行关于打击非法开采自然资源的特别峰会，通过《卢萨卡宣言》，决定对指定矿物实施认证。RCM 是「打击非法开采自然资源区域倡议」（RINR）六项工具之一。第一版手册于 2011 年在经合组织（OECD）支持下编写；第二版于 2019 年 10 月在布隆迪恩戈齐举行的 ICGLR 自然资源区域委员会第 19 次会议上通过，此后每两年评估一次是否需要修订。

ICGLR 共有 12 个成员国：安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、刚果民主共和国、肯尼亚、卢旺达、南苏丹、苏丹、坦桑尼亚、乌干达、赞比亚。机制覆盖从矿山到出口点的全链条，包括矿工、贸易商、运输商、加工实体与出口商。

四类指定矿物（3TG）

RCM 只适用于四类「指定矿物」（Designated Minerals），即通常所称的 3TG：

• 锡（Tin）：锡石（cassiterite）及其精矿、金属与衍生品。
• 钽（Tantalum）：钶钽铁矿（coltan）及其精矿、金属与衍生品。
• 钨（Tungsten）：黑钨矿（wolframite）及其精矿、金属与衍生品。
• 金（Gold）：矿石、合质金、金锭与相关产品。

手册明确，机制的目标是确保指定矿物的开采、加工、集运与销售不直接或间接为非国家武装团体、或从事非法活动与严重侵犯人权行为的公共或私人安全力量提供支持。

矿山现场检查与状态标记

矿山现场检查与验证（Mine Site Inspection and Validation）是 RCM 的起点。矿山须由成员国雇用或委托的第三方矿山检查员每年检查一次，依据附件 A2 的检查标准逐项评分，并形成附件 A1 规定的检查报告。

检查结果以三种状态表示：

• 绿色（Green，Valid）：符合全部要求，矿产可进入认证链条。
• 黄色（Yellow，Provisionally Valid）：存在可整改的缺陷，在整改期内可附条件流通。
• 红色（Red，Not Valid）：存在不可接受的风险，相关矿产不得取得 ICGLR 证书。

绿色矿山须每年复检；若矿山在最近 12 个月内未接受检查，其状态即不再维持。红色与黄色的具体判定标准分别列于手册表 3 至表 6（手工与小型矿山、工业矿山各一组）。

监管链与出口证书

每一批出口矿产品（Lot）都须证明其符合矿山与监管链（Chain of Custody）要求，才能由出口国主管机关签发 ICGLR 证书。手册规定：

• 签发前提：出口商须处于绿色、黄色或蓝色（Blue，Not Audited）状态，且该批次符合矿山与监管链要求。
• 有效期：证书自双方签署之日起生效，到期日不得超过签发日后 90 天。
• 随货与下游传递：证书副本须随货运输，并提供给下游买方。
• 再加工须换证：矿物在出口前经过加工或处理，须重新签发证书。
• 语言：证书须以英文和法文印制，成员国可增加其他语言。
• 留档：成员国须保存证书申请与核验文件至少 5 年。

证书是 RCM 体系内「该批矿物按 RCM 要求开采与交易」的唯一认可文件，但它不等同于完整的 OECD 五步尽职调查。

第三方审计与区域数据库

出口商须接受经认可的第三方审计。手册附件 E 规定出口商审计标准、审计机构（Audit Committee）的认可要求与第三方审计师的认可标准；附件 F 为审计委员会的操作指南，附件 G 为申诉程序。

RCM 同时要求建立两级数据库：ICGLR 区域矿产数据库与成员国矿产数据库，用于记录矿山状态、监管链节点、证书编号与出口批次，使证书可被追溯核验（附件 D 列明数据字段）。

对中国采购方的意义

从刚果（金）、卢旺达、布隆迪、乌干达、坦桑尼亚等国采购 3TG 时，RCM 证书是上游最直接的产地证明。实务上应核对四点：

• 证书编号与有效期：证书有效期最长 90 天，过期证书不能证明本批货物的状态。
• 矿山状态：证书应能回溯到具体的绿色或黄色矿山；仅有出口商证书而无法回溯矿山，证明力有限。
• 是否经过再加工：若在中转地冶炼或加工，须有新证书。
• 与下游规则的衔接：欧盟第 2017/821 号条例、美国《多德-弗兰克法案》第 1502 条均以 OECD 五步框架为基准，RCM 证书可作为「原产地与监管链」证据，但仍须自行完成风险识别与评估。