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冲突矿产实施令

在刚果（金）实施 ICGLR 区域认证机制，规定矿产品的可追溯与认证要求。

强度为本站按条文语义判定，不衡量执法力度与罚则；每个数值都能点页码回溯到归档原文，但归类仍可能有争议。

何时
签署日（其他条款自签署日起生效）
做什么
5 项义务1 项未设
依据
Art. 1–5条款位置

适用对象

归档文本 Arrêté 057/2012

在刚果（金）实施 ICGLR 区域认证机制所涉矿种：金、锡石、黑钨矿、钶钽铁矿（含其金属、矿物、矿石和精矿）；适用于认证链条上的采矿点、加工者、运输者、买卖方、出口商及第三方审计机构等经营者。

适用范围：四类指定矿物

第 2 条把适用矿物限定为四类，并逐一给出定义：

  • 金（or）——含金的金属、矿物、矿石与精矿；
  • 锡石（cassitérite）——含锡的金属、矿物、矿石与精矿；
  • 黑钨矿（wolframite）——含钨的金属、矿物、矿石与精矿；
  • 钶钽铁矿（coltan）——含铌（Nb）或钽（Ta）的金属、矿物、矿石与精矿。

第 2 条同时声明该清单并非穷尽：矿业部长可依 CIRGL 区域部际委员会的决定予以修改。因此「3TG + 金」是起点而非上限。

第 3 条给出「指定矿物」「占有链参与人」「批次」「进料批」「出料批」「矿场认证」「矿场资格认定」「可追溯性」「尽职调查」「第三方审计人」等定义。其中「占有链参与人」包括：手工采矿者、采矿权持有人、贸易商、经批准的矿物收购与销售柜台、加工与转化实体。

时间安排

  1. 签署日（其他条款自签署日起生效）

六个环节Art. 1–5

划分取自 OECD《负责任商业行为尽职调查指南》（2018）第 24–37 页的六步框架；强度按条文语义记 0–3，分级标准见首页；标注条款与页码的行已对照归档原文，点页码可打开归档 PDF 对应页；标为「未设」的经检索确认原文无对应义务条款，检索结论记录在语料库的 `step-absent.json` 中。

  1. 政策承诺Article 8 · p.4程序性
  2. 识别与评估Article 7 · p.4程序性
  3. 预防与减缓Article 8 · p.4程序性
  4. 跟踪与监测Article 9 · p.5程序性
  5. 申诉机制未设
  6. 披露与报告Article 11 · p.5结果性

议题

只列本站已在该法规中找到条款的议题；未列出的不代表不涉及。点页码可打开归档原文对应页。

  • 冲突矿产与手工采矿p.1结果性

解读

编辑整理，不是法条原文；引用请以「原文与出处」中的归档文件为准。

制度定位与法律依据

刚果民主共和国通过矿业部2012 年 2 月 29 日第 0057/CAB.MIN/MINES/01/2012 号部令（Arrêté ministériel n° 0057/CAB.MIN/MINES/01/2012），把大湖区国际会议（CIRGL/ICGLR）的区域认证机制（Mécanisme régional de certification，MRC）直接纳入本国矿业监管。该部令公布于 2012 年 5 月 1 日《官方公报》第 9 期。

部令序言列明其上位依据：2006 年 12 月 15 日《大湖区安全、稳定与发展公约》（2008 年 5 月 9 日批准）、2002 年 7 月 11 日第 007/2002 号《矿业法》、2003 年 3 月 26 日第 038/2003 号《矿业条例》，以及 2011 年 6 月 7 日第 011/28 号设立CEEC（贵重与半贵重矿产鉴定、评估与认证中心）的法令。

序言同时写明目标：切断非法矿产开采与武装冲突融资之间的联系，并按联合国、CIRGL 与经合组织（OECD）关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的要求执行。

认证链条：矿区—批次—出口

部令建立的是以矿场为起点的认证链条，而不是仅对出口环节做文件审查。

  • 矿区清单与地图（第 4 条）：矿业地籍局会同矿业行政、SAESSCAM 等编制指定矿物生产与销售区地图，标注矿区位置、安全状况、通道与边境口岸，每年3 月 31 日前在矿业部网站公布并送 CIRGL。
  • 年度检查与核证（第 5 条）：矿业行政会同 SAESSCAM、地籍局每年至少一次对矿区进行检查与核证；检查报告报矿业部长；符合者由部长以部令批准为「合规矿区」；结论为不合规或存在轻微不符迹象的，任何占有链参与人可申请后续检查。
  • 资格标准（第 6 条）：矿区资格与认证依 CIRGL 认证手册的「状态与进展」标准，涵盖安全、劳动条件、环境条件、手续与透明度、社区发展五项。
  • 只许从合规矿区采购（第 7 条）：可追溯性须符合 CIRGL 手册与 OECD《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》；任何占有链参与人只能从一个或多个已认证矿区采购。

出口证书：三聯单与 45 天有效期

第 11 条要求所有出口批次随附刚果（金）CIRGL 证书。第 12 条规定证书由三个可拆分的联单组成：第一联交出口商；第二联贴于装有全部可追溯文件的信封，声明仅进口国主管机关可开封检查；第三联随货，并须退回 CEEC。

证书正反面须载明：证书编号、装运编号、原产地与省份、出口商名称地址、出口许可证号、进口商名称地址、发运与到期日期、承运人、过境城市与国家、包装与集装箱号、矿物种类与化学符号、净重与品位、其他伴生金属与批次价值、认证机关名称与签署、签发日期；背面为可追溯表，列明矿场代码、名称、地理坐标、乡镇、县、区、省与数量。

第 14 条列出发证条件：向 CEEC 总干事提交申请（抄送矿业部长与辖区矿业行政），附证明该批次与 CIRGL 手册所列排除标准无关的材料；并提供每一组成批次的可追溯文件，证明可可靠追溯至已认证矿区。第 15 条规定 CEEC 会同矿业行政、OCC、DGDA 与出口商核验、鉴定、评估后签发，由矿业部长副署。第 16 条规定证书有效期45 天。

第 18 条规定：若出口商提供并载于证书的信息不准确，证书失效，且不影响行政或刑事追诉。

尽职调查与第三方审计

第 8 条把 OECD 五步框架直接写成法定义务：任何占有链参与人均须履行尽职调查，以确保自身不为刚果（金）境内的人权侵害或冲突提供贡献；并须把 OECD 指南规定的义务纳入自身管理体系。矿业部长可通过通函确定尽职调查的具体标准，并须考虑大湖区与刚果（金）的社会经济现实。

第 9 条规定第三方审计依 CIRGL 认证手册及 OECD 指南附件一、二、三执行。附件一即「五步框架」，附件二为「风险信号与缓释措施」，附件三为「评估冶炼厂与精炼厂尽职调查实践的方法」。

第 10 条要求为每个矿区采集对照样品，建立指定矿物的数字指纹（地球化学、矿物学、地质年代学特征）数据库，用于核验矿物来源。

数据公开、查扣与对中国企业的意义

第 21 条设立由 CEEC 管理的国家数据库，跟踪指定矿物从矿区到出口点；第 22 条规定占有链与出口信息于次月 10 日汇入；第 23 条要求每月或按请求向 CIRGL 传输；第 24 条明确数据库信息属于国家公共领域；第 25 条规定除价格等法定不可披露信息外，公众可查阅全部数据库信息。

第 19 条规定：无法证明符合发证条件、或出口商不遵守销售法规的，CEEC、矿业行政或 DGDA 立即扣押货物；未随附 CIRGL/RDC 证书的刚果（金）矿物，在任何 CIRGL 成员国均可被扣押并退回刚果（金）。

对中国采购方与冶炼厂的核查清单：

  • 矿区是否在册：上游矿区是否出现在矿业部年度批准的「合规矿区」部令中。
  • 证书真伪与有效期：批次是否随附 CIRGL/RDC 证书，签发日是否在 45 天内，是否有矿业部长副署。
  • 链条完整性：组成批次是否各有可追溯文件与采购凭证，能否回到具体矿场代码。
  • 尽职调查记录：是否按 OECD 五步框架形成管理体系文件，是否经过第三方审计。

需要说明的是，部令的执法能力长期受制于东部矿区安全形势与手工采矿的分散性；因此买方不能仅凭一纸证书免责，仍应保留自身的 OECD 尽职调查记录。

原文与出处

更新日志

  • ：页面创建。依据 2012 年 5 月 1 日《官方公报》第 9 期刊载的部令原文（8 页）整理。

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