法规地图 | 冲突矿产合规助手

● 冲突 / 人权尽职调查轴 ● 供应安全轴

美国《多德-弗兰克法案》§1502

美国

Dodd-Frank Act §1502 · SEC Rule 13p-1 (Form SD)

对象在美 SEC 上市公司

矿种3TG

核心对产品必需的 3TG 做合理原产国查询(RCOI)并提交 Form SD；若可能源自 DRC 及周边，进一步做尽职调查、出具冲突矿产报告(CMR)并接受独立审计

⚠ 仍生效，但自 2017 年 NAM v. SEC 终审起部分执行：CMR / 独立审计 / “DRC conflict-free” 表述不再强制，Form SD + RCOI 仍须履行。面临废除压力（H.R.7085、SEC 委员批评、GAO 2024 报告、可能的总统国安豁免）。CY2025 申报截止 2026-06-01。

SEC 官方页 →

欧盟《冲突矿产法规》

欧盟

Regulation (EU) 2017/821

✓ 2025-10 RMAP 获等效认可

对象欧盟进口商（上游：矿石与金属进口）

矿种仅 3TG（不含钴）

核心对齐 OECD 的尽职调查义务(Art.4–7)：管理体系、风险管理、独立第三方审计、信息披露；按年进口量阈值触发（覆盖≥95%）

2021-01-01 起适用；首次审查 2024-09 完成。2025-10-16 欧盟首次认可 RMI 的 RMAP 为等效尽职调查机制（Implementing Decision (EU) 2025/2071），进口商可凭 RMAP 证明合规。

欧盟官方页 →

中国《矿产供应链尽责管理指南》

中国

CCCMC · Chinese Due Diligence Guidelines for Responsible Mineral Supply Chains

对象中国矿产供应链全环节企业

矿种全矿产（不限 3TG）

核心对齐 OECD 五步并增设第六步“提供补救或开展合作”；提出尽责管理十项特征；参考欧盟 2017/821、Dodd-Frank §1502、LME 负责任采购政策

第一版 2015；第二版 2022-05-19 发布（2020 启动修订、更名去掉“负责任”三字）。由中国五矿化工进出口商会(CCCMC)维护。

CCCMC 官方页 →

欧盟《关键原材料法案》

欧盟 · 供应安全

Critical Raw Materials Act · Regulation (EU) 2024/1252

定位供应安全框架，非冲突 / 人权尽职调查

矿种34 关键 / 17 战略原材料（含钴、稀土、锂、石墨、铜、镍）

核心2030 基准：开采≥10% / 加工≥40% / 回收≥25% / 单一第三国≤65%；战略项目快速许可

2024-05-23 生效；已认定 60 个战略项目；列表复审 2027-05-24。属“供应安全”轴，与上面三条尽职调查法规是两条线，勿混为一谈。

欧盟官方页 →

两个容易踩的区分

① DRC ≠ CAHRA

Dodd-Frank 的触发点是“源自 DRC 及邻国”（地理涵盖国家）；欧盟与 OECD 的触发点是更广的 CAHRA（受冲突影响和高风险地区）。所以 CMRT 同时保留了 DRC 问题（Q3，Dodd-Frank 遗留）与 CAHRA 问题（Q4，对接欧盟），共 8 问；EMRT 只有 CAHRA 一问。

② 尽职调查 ≠ 供应安全

前三条法规关心的是“这批矿产是否助长冲突 / 侵犯人权”；欧盟 CRMA 关心的是“欧盟能否稳定拿到关键矿产”。钴、锂、石墨、镍等矿种同时落在两条轴上——EMRT（尽职调查）与 CRMA（供应安全）在此交汇，但要求性质完全不同。